雷斯法案：流氓大行其道時代的到來

來源：焦點家居網

引子：中國林產(chan) 品主要出口貿易夥(huo) 伴有：美國（31%）、日本（13%）、中國香港、英國、韓國，從(cong) 中我們(men) 可以看出，美國市場對中國企業(ye) 的重要性。2008年5月美國國會(hui) 通過了《雷斯法案》，中國林產(chan) 品經營企業(ye) 麵臨(lin) 前所未有的困惑：中國企業(ye) 想遵法守法，可是透過《雷斯法案》的相關(guan) 條文卻看到了“地雷”和風險。猶如一名美女（中國出口企業(ye) ）本來就受人關(guan) 注，晚上還被要求穿著超短裙（遞交超詳細的申報單）走胡同，可以預見美女遭到“流氓”性騷擾的可能之大。

第一部分 什麽(me) 是雷斯法案

　　1、什麽(me) 是《雷斯法案》？

　　2008年5月22日，美國國會(hui) 開創性的通過了禁止非法來源植物及其製成品貿易的法律。雷斯法案在全球植物及其製成品貿易方麵開創了具有創新意義(yi) 的先例，它認可並支持其他國家（美國以外的國家）在管理本國自然資源中所作的努力，即如果“你”在植物的獲取、采伐、占有、運輸或出口環節違反了任何一個(ge) 國家或美國各州的法律，那麽(me) 根據雷斯法案“你”已經違反美國法律。舉(ju) 例，如果“你”在印度尼西亞(ya) 開采、運輸木材違反了印尼政府的相關(guan) 法律（如：非法開采或者沒有交納相關(guan) 稅金），或者你在中國使用這批木材加工成地板或者家具，隻要你的這批木材製品跟地理概念上的“美國”發生關(guan) 係時，就觸犯了《雷斯法案》。美國政府就會(hui) 因為(wei) “你”違反了從(cong) 開采到交易過程中違反了所在國的法律而判罰“你”違反美國法律（雷斯法案）。

　　2、《雷斯法案》的特點：

　　《雷斯法案》延伸了國外（美國以外）法律法規的管轄範圍，規定企業(ye) 在采伐、運輸或者銷售木製品的行為(wei) 如果違反了交易發生國的法律即被認為(wei) 違反了美國法律。這些國外法律包括諸如俄羅斯、印尼、秘魯、中國等任何森林資源流轉國的法律。值得注意的是，歐洲各國也陸續通過類似《雷斯法案》的法案，這一趨勢已無法改變，中國企業(ye) 隻有更好的了解它適應它。

　　3、規避《雷斯法案》處罰的關(guan) 鍵：

　　主要是“木材采購時進行盡職調查”，雖然隻要木材來源非法美國政府就可以依據相關(guan) 法律進行處罰，但是“故意犯罪”和“不知情犯罪”（已經盡力了解木材合法性）處罰力度相差很大，不想知道木材來源合法性的交易個(ge) 體(ti) 將受到嚴(yan) 厲處罰。

　　4、《雷斯法案》處罰規定

　　——“故意從(cong) 事被禁止行為(wei) ”，如：從(cong) 事非法來源木材交易，將受到刑事重罪罰款（對公司處罰最低50萬(wan) 美元，個(ge) 人最高25萬(wan) 美元），不超過5年監禁和沒收貨物。

——“不知情從(cong) 事被禁止行為(wei) ”，如：履行了“應有的注意責任”，將受到250美元民事罰款和“可能沒收貨物”。

第二部分 雷斯法案的製度缺陷及道德風險

　　1、製度缺陷：

　　——“木材非法采伐”是一個(ge) 非常複雜的概念，至今各國還沒有形成統一的共識（如有的國家在森林中加工原木即屬於(yu) 非法，而這在大多數國家是合法的），中國加工和貿易企業(ye) 無力去了解所有國家各個(ge) 環節的法律規定。

　　——“應有的注意責任”過於(yu) 概念化，使中國企業(ye) 無處下手（不是通過某項認證即可通行美國），不知如何才算履行注意責任。事實上成了，“說你錯，你就錯，不錯也錯的環境”。

　　——中國加工商對上遊供應商問題承擔連帶責任。並且美國司法部商務部對涉嫌違法企業(ye) 的調查沒有時間限製，即：美國佬隨時可以合法的調查你，而你卻無可奈何（除非你有能夠證明供應鏈條全部合法的證明，而這項工作即使在主要發達國家內(nei) 也很難實施，因為(wei) 木材來源渠道多樣性太強）。

　　——“進口報告造假”屬於(yu) 違反《雷斯法案》行為(wei) ，但是什麽(me) 是造假？如何更好的填寫(xie) “申報表”？如，三層實木地板各層木種皆不相同（各樹種的供應鏈都要提供合法性憑證，數量巨大），申報單位是填寫(xie) “平方米”還是“立方米”？再如，家具中使用“貼皮”板材的或者家具形狀不規則的，如何確定使用“量”等等法案中皆不明確。

　　2、雷斯法案的道德風險

　　——惡意舉(ju) 報風險：

　　如果你想打擊你的競爭(zheng) 對手，就研究一下《雷斯法案》吧！隻要你舉(ju) 報你的競爭(zheng) 對手，美國司法部等就會(hui) 替你出頭進行司法調查，結果無論你的競爭(zheng) 對手是否違法，他的生意都會(hui) 受到打擊（生意進程將受到無限期拖延）。而你（非美國國籍）卻無需承擔任何責任，因為(wei) 世界各國對舉(ju) 報人也都是持保護和同情態度（如，中國的職業(ye) 打假人）。

　　——貿易壁壘風險：

如果美國人想保護國內(nei) 相關(guan) 企業(ye) ，就舉(ju) 起《雷斯法案》吧！隻要有環保組織和企業(ye) 個(ge) 人舉(ju) 報，隻要美國對任何一個(ge) 國家的貿易行為(wei) 進行重點監管，“你”的貨物將輕易被扣押，貿易壁壘可以輕鬆製造。

第三部分 中國企業(ye) 的應對策略

　　1、 減少木材進口渠道或減少樹種采購種類，更少的渠道和樹種便於(yu) 更好的收集相關(guan) 憑證，履行“盡職調查義(yi) 務”。

　　2、 減少采購印尼、俄羅斯等受到美國重點監控國家的木材；優(you) 先尋找供應美國或歐洲木材商的木材，或直接從(cong) 加拿大、美國進口木材。

　　3、 與(yu) 供應商簽訂合同時，標注“非法”責任，要求供應商承擔木材非法帶來的法律責任。

　　4、 其他常識性措施：

　　——關(guan) 注客戶：客戶會(hui) 對木材來源提出越來越詳細的問題，生產(chan) 商和進出口商能否吸引顧客取決(jue) 於(yu) 他們(men) 能對木材合法性提供的保證。

　　——了解自己的產(chan) 品來源：生產(chan) 商與(yu) 進出口商應具備一個(ge) 管理程序，該程序應能調查產(chan) 品的供應鏈，並提供非法木製品無法取得且不能使用的文件保證。忽視潛在“來源”問題的公司及公司管理人員應承擔《雷斯法案》的責任。

　　——不要過分依賴“書(shu) 麵”保證：無論公司在采購產(chan) 品原料時是否了解其非法性，均適用《雷斯法案》部分條款。因此，隻從(cong) 供應商那裏取得一個(ge) 證書(shu) 或合同說明其木製品是合法的是不夠的。盡管這樣的文件對案件審查有一定幫助，但是如果政府有理由認定木材來自非法采伐，該文件不能阻止產(chan) 品被沒收。

——擬定合同保護財產(chan) 權益：例如，木製品或紙製品進口商希望在合同中規定“在海關(guan) 清關(guan) 後支付貨款擁有產(chan) 品”。同樣，中國的的木製品公司可以以類似措施從(cong) 木材供應商處得到保證，借此避免遭受美國政府對產(chan) 品采取的行動鎖帶來的財務損失。

　　——美國政府在不久的將來很有可能高調執行《雷斯法案》，從(cong) 而樹立一個(ge) “判例”，中國企業(ye) 應認真研究，謹慎行事。

　　以上關(guan) 於(yu) 雷斯法案相關(guan) 信息主要來自：

　　1、美國司法部：www.usdoj.gov，，森林趨勢：www.forest-trends.org

　　2、美國司法部環境與(yu) 自然保護司副司長Michael J.Guzman先生和國家林業(ye) 局對外合作項目中心副主任蘇明先生在2008年9月12日《美國歐盟木製品合法貿易立法進展情況通報會(hui) 》上的互動答疑筆記。